BNZ发表声明：遵守所有反洗钱和反恐融资监管规定

By 新西兰先驱报中文网· 2019年08月09日 03:44

新西兰先驱报中文网 Dani报道 之前澳大利亚媒体和本地媒体曾报道，新西兰最大银行之一BNZ在反洗钱和资助恐怖主义法律方面可能陷入困境。对此BNZ发布最新声明，称自己遵守了所有反洗钱和反恐融资的监管规定。

之前《悉尼先驱晨报》曾获得内部文件，显示BNZ和澳洲母行NAB可能存在合规问题。新西兰媒体也报道称，毕马威会计事务所在对BNZ的审计中发现了11项可能违反AML/CFT的风险事项，该调查结果被写入NAB风险办公室在2018年4月发布的报告中。

针对媒体报道，BNZ承认内部存在“潜在违规”事项，但BNZ表示自己“遵守了所有反洗钱法和反恐融资法的规定”。

新的声明表示：“我们对与洗钱、国际制裁和恐怖主义融资有关的事项都保持高度警惕。我们不断审查，加强管制，以适应不断变化的监管和运营环境。”

报道称BNZ使用内部信号灯系统来评估其管理合规风险，并且在三年半的时间里都处于黄灯状态（即位于合规与不合规之间）。但BNZ表示交通信号灯系统仅为内部使用，能够“引起我们注意和专注于合规工作，因为合规是持续性的”。BNZ表示自己从未被监管当局认定为不合规。

BNZ称所有报道的问题都在2018年12月之前得到了解决，而且银行在此期间遵守了所有反洗钱规定。

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（责编：新西兰中文先驱网）

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