违规换汇、可疑资金未申报！奥克兰华人换汇公司被重罚百万纽币

新西兰中文先驱网 Kenny 综合报道  一家位于奥克兰的外汇和汇款公司因未报告可疑活动及未提交规定交易报告，被判有罪并被罚款112.5万纽币。

内政部的调查发现，以“利东外汇”（Lidong Foreign Exchange）名义运营的“钱多多有限公司”（Qian DuoDuo Ltd，简称钱多多）在2018年6月至2019年9月期间未向中国外管局汇报197笔国际交易。

这些交易总额超过1914万纽币，其中包括26笔“客观可疑”交易（总值472万纽币）和171笔受规定限制的交易（总值1442万纽币）。近200笔交易的金额约占该公司2018至2019财年交易总额的五分之一。

两名参与交易的个人Xiaoyu Lu与Musubayoufa Fuati已被判定犯有刑事罪行。Fuati被认定为操纵交易以规避反洗钱法规，而Lu则被判定提供未经注册的金融服务并涉及多项洗钱罪名。两人均已认罪。

奥克兰地方法院在量刑时指出，钱多多未能对Fuati与Lu的资金来源开展充分的客户尽职调查，且在明知其业务具备高洗钱风险的情况下，仍然轻信可疑的核查文件。反洗钱与打击恐怖主义融资主管Serge Sablyak表示，内政部对违反2009年《反洗钱与打击恐怖主义融资法》的行为“非常严肃”。他强调：“可疑交易可能与洗钱或恐怖主义融资有关。规定交易报告对于向执法机关提供线索至关重要，这能使洗钱与恐怖融资难以隐匿。”

Sablyak还指出，钱多多存在违规历史。“2017年，内政部曾因该公司未履行义务而提起民事诉讼，高等法院裁定其多次违反法律责任。”他表示：“当金融机构包括汇款公司持续未能履行《法案》下的义务时，内政部能够也将采取措施。”

钱多多已就地方法院裁决向高等法院提起上诉。