协助外国人规避海外投资法买地？奥克兰律师被重罚！

新西兰中文先驱网 Kenny 报道  一名奥克兰律师因设计复杂的公司架构、“鲁莽地”帮助富有海外商人规避新西兰的外国所有权法律，被罚款275,000纽币。

律师Andrew James Jarvis在 2011年和 2014年促成了Gisborne和奥克兰271公顷敏感林地的出售，因此被判处民事罚款。

涉案买家是两名居住在海外的商人——英国公民（现居新加坡）William Mitchell和德国商人Marzio Keiling。

去年，高等法院裁定，这两名外国人及其关联公司因违反《海外投资法案》非法购买敏感土地，被罚款170万纽币。

新西兰海外投资办公室（OIO） 还对Jarvis提起诉讼，指控其在交易中提供规避法律的法律架构。Jarvis是Ponsonby律师事务所 Chambers Craig Jarvis的资深商务律师兼董事。

根据高等法院法官Justice Lang发布的判决，2011年Mitchell委托Jarvis为其购买东海岸多块林地提供法律咨询。

Mitchell及其律师事务所同意为Mitchell提供有关海外投资者购买土地所适用的新西兰法律建议，明知Mitchell需要获得OIO批准，但告知对方该过程可能耗资40,000纽币，成本昂贵。

在讨论可能的解决方案后，贾维斯建议采取一种规避OIO审批的公司架构。

他提议：

• 成立一家新西兰公司，由本地居民担任大股东，而Mitchell仅持有少数股份；

• Mitchell提供资金，使该公司能够购买土地，并保留随时以象征性价格回购股份的选项；

• 通过信托安排，新西兰股东可代表Mitchell持有股份，并按照Mitchell的意愿行使投票权。

2011年5月，Jarvis安排成立Heidi Mitchell Sustainable Ltd（HMSL），随后数月内，Mitchell以HMSL 名义购买了七块东海岸林地，但绕过了OIO批准。

与此同时，Mitchell安排签署了一份协议，规定一名新西兰公民为米切尔代持 HMSL 的股份，但该股东同意“按照Mitchell的指示转让股份，并按照他的意愿投票”。

交易成功后，土地正式过户。

2014 年，另一名德国商人Marzio Keiling通过电子邮件联系Jarvis，表明他是Mitchell的同事，并居住在新加坡。Keiling希望使用与Mitchell相同的架构购买新西兰土地，并向Jarvis咨询该方案的“可行性”。

Jarvis回复称，他愿意提供帮助，并提供了关于交易结构及 OIO 规则的法律建议。

随后，他成立了一家名为AJN Land Ltd的公司，由一名新西兰居民担任唯一董事和股东，但实际由Keiling提供资金并控制公司。

同年晚些时候，Keiling开始谈判购买奥克兰北部的林地。当时，一名房地产经纪人向Jarvis发送电子邮件，询问律师是否已向Keiling提供关于海外投资者规则的建议。

Jarvis回复称，Keiling只是提供资金并担任顾问，并未参与 AJN的所有权。于是交易顺利完成。

该交易引起了OIO关注，随后展开调查。调查过程中，Jarvis配合调查并提供了相关文件，最终承认自己的行为违反法律。

法官Lang指出，Jarvis“鲁莽地协助Mitchell和Keiling设计并实施规避海外投资法的公司架构”。

虽然买家已因违规行为受到处罚，并支付了高额罚款，但在Jarvis的案例中，他的唯一经济收益是为构建规避法律的公司结构所收取的律师费用。

法院认定，该行为属于“中等严重”级别的违法行为。

“尽管Jarvis在海外投资法领域并非专家，但他是一名经验丰富的律师。”

“他明知客户的海外身份及其相关法律要求，却设计并执行了一种避开 OIO 监管的架构。”

法官裁定Jarvis的行为鲁莽，因为他未仔细审查该法案的规定，便促成交易。

最终法院判决Jarvis支付275,000纽币罚款，并额外支付10,000 纽币新西兰土地信息局（LINZ）费用。

新西兰土地信息局（LINZ）代理合规负责人Pedro Morgan表示，律师和顾问在维护海外投资体系方面发挥关键作用，他们有责任为客户提供正确的法律建议，确保合法投资。

“绝大多数法律顾问都会帮助客户理解法律，并做出合规决定。然而，在本案中，法律顾问竟然主动协助客户规避法规，这令人失望。”

他补充道，法院的裁决反映了违规行为的严重性，并警告任何试图绕过法律的人都将面临严厉处罚。